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罚单接踵而来 曾问鼎BBB级的国融证券何以连降五级

2019-08-16 点击:1621

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作者:十月

惠GPLP Rhino Finance(ID: gplpcn)

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学生改变成绩是正常的。做出不好的改变可能是件好事。你可以知道出了什么问题。对于国荣证券,同样的原则适用。

属于98个经纪人的成绩单刚刚发布。有88个B级及以上经纪人,8个C级,2个D级。在上升和下降中,国容证券(曾经是一流的学生)的表现从BBB显着下降等级到第五级。

在过去三年中,国荣证券已从B上升至BBB,并取得了稳定的业绩,并有年度改善水平。

2019年,距离顶尖学生只有一步之遥的国荣证券落入了“祭坛”。为什么?

踩着雷声和连接,投资银行业务面临压力

根据国荣证券2018年年报,报告期收入8.64亿元,同比增长5.06%,2017年实现8.22亿元。 2017年和2018年净利润分别为6638.5万元和2372.76万元,同比下降64.26%。

在业务方面,投资银行业务的财务数据不佳。报告期内,母公司投资银行业务实现营业收入2.24元,同比下降40.98%。

对此,国荣证券表示,传统的投资银行业务资源聚集到总经纪人,中小经纪人面临更大的竞争压力。去年共发行债券25只,总规模106.78亿元,同比下降29.8%。行业排名从2017年底开始下降了5个。在股权业务中,在市场低迷的情况下,项目储备不足的问题没有根本改变;整体下滑,公司仍保持行业地位,全年新增44家上市公司,在行业中排名第二。

同时,国荣证券的股权质押业务在2018年经历了大规模的逾期,包括中红股份,欧普志旺,天马国际等股票,总金额为7.96亿元,坏账准备金额为只有8.84亿元。该比例仅为10.53%。

此外,国荣证券和天丰证券也发生了回购纠纷,原因是“18永泰能源CP003”债券违约。国荣证券这部分仅计提坏账准备金人民币4亿元,拨备比例极低,仅为2.46%。经常发生的商业风暴限制了公司的部分资产,大大降低了流动性,并可能对国荣证券的盈利能力产生不利影响。

除上述违约外,国荣证券在人员招聘,风险合规和私募股权业务方面存在违规行为。

门票已经提高,风力控制现已合规。

在过去的一年里,国荣证券已收到七张门票,主要涉及内部控制,风险控制不足和不合时宜的披露。对于经纪人来说,这些问题显然是致命的。

2018年12月17日,内蒙古证监局发布公告《关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》,表示国盛证券未及时报告相关事项(有“股份回购性质签订协议”)行政审批期间,“张晓春的投诉报告”,销售部门员工刘立伟违反法律法规,同一交易和重大违约行为,内部控制制度不健全(忽视道德标准)对于员工进入工作岗位,员工以自己的名义向投资者推荐私募股权产品),合规控制不到位(以永泰能源CP003为目标,买断回购但未估值,投资业务数据文件遗失,资产管理部门2和财富管理部门2不分开)等内蒙古证券监管劳工局责令国荣证券纠正上述违规行为,并责令其增加内部合规检查的数量。

仅相隔7天,国荣证券就收到了广东省证监局的罚款。 2018年12月24日,广东证监局宣布,国华证券股份有限公司广州华夏路证券营业部未申请更换公司批准的业务类型《经营证券期货业务许可证》,并决定监督销售部门。管理措施。

在2019年上半年,证券及期货事务监察委员会发行了五张证券型票,其中四张在国荣证券。

2019年3月11日,由于各部门混合办公,风险控制信息未处理,部分债券交易的审批时间晚于交易时间,风险控制数据和债券交易系统的数据均为不一致,产品和资产管理产品进行了检查。相互买卖之间缺乏监控和其他问题。中国证监会认为,上述违规行为反映了公司内部控制的重大缺陷和管理上的混乱。决定直接负责人张志和总经理和固定收益业务副总经理。该部门负责人李涛和合规主任刘萌采取行政监督管理措施,发出警告信。

2019年5月21日,由于上述问题,中国证监会在一天内向国荣证券发出三次罚款,并向相关高管发出警告信和豁免,并直接向国荣证券股份有限公司发出。采取限制业务活动,限制债券自营业务6个月,暂停资产管理产品一年。

事实上,国荣证券存在的问题一直是这些问题,风险控制缺乏审慎,内部控制不合规以及信息披露不合时宜。作为一名教师,中国证监会不得不选择让国荣证券在重复“旧事”后离开学校在家中纠正。

对于降级和连续处罚,国荣证券表示,由于公司在评估期间出现问题,评级不断被考虑在内。国荣证券高度重视上述问题,积极整改,按时完成合规检查并报告。同时,公司深刻反思并吸取教训,大力建立合规风险文化,全体成员升级合规理念,进一步完善合规风险控制体系,强化公司内部控制,坚持规范运作,稳健经营,努力实现可持续健康发展。

两大业务暂停,股权质押业务不佳。国荣证券将如何扭转局面并脱颖而出?纠正态度并开始纠正是国王。

本文为第一作者的原创,未经授权不得转载

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作者:十月

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学生改变成绩是正常的。做出不好的改变可能是件好事。你可以知道出了什么问题。对于国荣证券,同样的原则适用。

属于98个经纪人的成绩单刚刚发布。有88个B级及以上经纪人,8个C级,2个D级。在上升和下降中,国容证券(曾经是一流的学生)的表现从BBB显着下降等级到第五级。

在过去三年中,国荣证券已从B上升至BBB,并取得了稳定的业绩,并有年度改善水平。

2019年,距离顶尖学生只有一步之遥的国荣证券落入了“祭坛”。为什么?

踩着雷声和连接,投资银行业务面临压力

根据国荣证券2018年年报,报告期收入8.64亿元,同比增长5.06%,2017年实现8.22亿元。 2017年和2018年净利润分别为6638.5万元和2372.76万元,同比下降64.26%。

在业务方面,投资银行业务的财务数据不佳。报告期内,母公司投资银行业务实现营业收入2.24元,同比下降40.98%。

对此,国荣证券表示,传统的投资银行业务资源聚集到总经纪人,中小经纪人面临更大的竞争压力。去年共发行债券25只,总规模106.78亿元,同比下降29.8%。行业排名从2017年底开始下降了5个。在股权业务中,在市场低迷的情况下,项目储备不足的问题没有根本改变;整体下滑,公司仍保持行业地位,全年新增44家上市公司,在行业中排名第二。

同时,国荣证券的股权质押业务在2018年经历了大规模的逾期,包括中红股份,欧普志旺,天马国际等股票,总金额为7.96亿元,坏账准备金额为只有8.84亿元。该比例仅为10.53%。

此外,国荣证券和天丰证券也发生了回购纠纷,原因是“18永泰能源CP003”债券违约。国荣证券这部分仅计提坏账准备金人民币4亿元,拨备比例极低,仅为2.46%。经常发生的商业风暴限制了公司的部分资产,大大降低了流动性,并可能对国荣证券的盈利能力产生不利影响。

除上述违约外,国荣证券在人员招聘,风险合规和私募股权业务方面存在违规行为。

门票已经提高,风力控制现已合规。

在过去的一年里,国荣证券已收到七张门票,主要涉及内部控制,风险控制不足和不合时宜的披露。对于经纪人来说,这些问题显然是致命的。

2018年12月17日,内蒙古证监局发布公告《关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》,表示国盛证券未及时报告相关事项(有“股份回购性质签订协议”)行政审批期间,“张晓春的投诉报告”,销售部门员工刘立伟违反法律法规,同一交易和重大违约行为,内部控制制度不健全(忽视道德标准)对于员工进入工作岗位,员工以自己的名义向投资者推荐私募股权产品),合规控制不到位(以永泰能源CP003为目标,买断回购但未估值,投资业务数据文件遗失,资产管理部门2和财富管理部门2不分开)等内蒙古证券监管劳工局责令国荣证券纠正上述违规行为,并责令其增加内部合规检查的数量。

仅相隔7天,国荣证券就收到了广东省证监局的罚款。 2018年12月24日,广东证监局宣布,国华证券股份有限公司广州华夏路证券营业部未申请更换公司批准的业务类型《经营证券期货业务许可证》,并决定监督销售部门。管理措施。

在2019年上半年,证券及期货事务监察委员会发行了五张证券型票,其中四张在国荣证券。

2019年3月11日,由于各部门混合办公,风险控制信息未处理,部分债券交易的审批时间晚于交易时间,风险控制数据和债券交易系统的数据均为不一致,产品和资产管理产品进行了检查。相互买卖之间缺乏监控和其他问题。中国证监会认为,上述违规行为反映了公司内部控制的重大缺陷和管理上的混乱。决定直接负责人张志和总经理和固定收益业务副总经理。该部门负责人李涛和合规主任刘萌采取行政监督管理措施,发出警告信。

2019年5月21日,由于上述问题,中国证监会在一天内向国荣证券发出三次罚款,并向相关高管发出警告信和豁免,并直接向国荣证券股份有限公司发出。采取限制业务活动,限制债券自营业务6个月,暂停资产管理产品一年。

事实上,国荣证券存在的问题一直是这些问题,风险控制缺乏审慎,内部控制不合规以及信息披露不合时宜。作为一名教师,中国证监会不得不选择让国荣证券在重复“旧事”后离开学校在家中纠正。

对于降级和连续处罚,国荣证券表示,由于公司在评估期间出现问题,评级不断被考虑在内。国荣证券高度重视上述问题,积极整改,按时完成合规检查并报告。同时,公司深刻反思并吸取教训,大力建立合规风险文化,全体成员升级合规理念,进一步完善合规风险控制体系,强化公司内部控制,坚持规范运作,稳健经营,努力实现可持续健康发展。

两大业务暂停,股权质押业务不佳。国荣证券将如何扭转局面并脱颖而出?纠正态度并开始纠正是国王。

本文为第一作者的原创,未经授权不得转载

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